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招商盛达混合:招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘...论文

时间:2021-08-03 01:00:57    点击: 55次    来源:论文资源网    作者:网络摘文 - 小 + 大

招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




           招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                 (2020 年第 1 号)


                         基金管理人:招商基金管理有限公司
                         基金托管人:中国银行股份有限公司


                                     重要提示
    招商盛达灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会 2016 年 5 月 4 日《关于准予招商盛达灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证
监许可【2016】972 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2016 年 8 月 30 日正式生效。
本基金为契约型开放式。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
    基金合同生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作
日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明
书。



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    关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》实施之日起一年后开始执行。
    本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修
订后的基金合同对相关信息进行了更新,更新截止日为 2020 年 2 月 25 日,除非另有说明,
本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 2 月 28 日,有关财务和业绩表现数据截止日
为 2018 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。



                                 §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    公司名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:刘辉
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。




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    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行,
2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理
部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,
2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银金融租赁有限公司
董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。

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    邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香
港)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特


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聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月
担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理
部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。


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    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙�V先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4 基金经理

    张林先生,经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,任助理研究员;
2011 年 11 月加入万家基金管理有限公司,任研究员、助理基金经理;2015 年 6 月加入招
商基金管理有限公司,现任招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时
间:2016 年 1 月 8 日至今)、招商盛达灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:
2017 年 6 月 16 日至今)。




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    本基金历任基金经理包括:孙振峰先生,管理时间为 2016 年 8 月 30 日至 2017 年 6 月
16 日。



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙�V、副总经理杨渺、
总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                §2 基金托管人


2.1 基金托管人基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:刘连舸
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566



2.2 基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管




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等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



2.3 证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 12 月 31 日,中国银行已托管 700 只证券投资基金,其中境内基金 662 只,
QDII 基金 38 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



                               §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

    直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金官网交易平台
    交易网站:
    客服电话:400-887-9555(免长途话费)
    电话:(0755)83196437
    传真:(0755)83199059
    联系人:陈梓
    招商基金战略客户部
    地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:010-56937566
    联系人:莫然
    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
    电话:(021)38577388
    联系人:胡祖望
    招商基金机构理财部
    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
    电话:(0755)83190401
    联系人:任虹虹
    地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

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   电话:18600128666
   联系人:贾晓航
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577379
   联系人:伊泽源
   招商基金直销交易服务联系方式
   地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
   电话:(0755)83196359 83196358
   传真:(0755)83196360
   备用传真:(0755)83199266
   联系人:冯敏



3.1.2 代销机构

                 代销机构                                代销机构信息
 招商银行股份有限公司                      注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                           行大厦
                                           法定代表人:李建红
                                           电话:(0755)83198888
                                           传真:(0755)83195050
                                           联系人:邓炯鹏
 中国银行股份有限公司                      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1
                                           号
                                           法定代表人:刘连舸
                                           电话:95566
                                           传真:(010)66594853
                                           联系人:张建伟
 交通银行股份有限公司                      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                           银城中路 188 号
                                           法定代表人:彭纯
                                           电话:(021)58781234
                                           传真:(021)58408483
                                           联系人:王菁
 中国民生银行股份有限公司                  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2
                                           号
                                           法定代表人:洪崎
                                           电话:95568
                                           传真:(010)58092611
                                           联系人:穆婷
 中信银行股份有限公司                      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9


                                                                                      9
                               招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          号
                                          法定代表人:李庆萍
                                          电话:95558
                                          传真:(010)65550827
                                          联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司              注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500
                                          号
                                          法定代表人:高国富
                                          电话:(021)61618888
                                          传真:(021)63604199
                                          联系人:高天
平安银行股份有限公司                      注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                          5047 号
                                          法定代表人:谢永林
                                          电话:95511-3
                                          传真:(021)50979507
                                          联系人:赵杨
兴业银行股份有限公司                      注册地址:上海市江宁路 168 号
                                          法定代表人:高建平
                                          电话:95561
                                          传真:(021)62569070
                                          联系人:卞��煜
宁波银行股份有限公司                      注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                          法定代表人:陆华裕
                                          电话:0574-87050038
                                          传真:0574-87050024
                                          联系人:王佳毅
东莞农村商业银行股份有限公司              注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                          法定代表人:何沛良
                                          电话:0769-961122
                                          联系人:林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司          注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                          法定代表人:陆向阳
                                          电话:0519-80585939
                                          传真:0519-89995066
                                          联系人:蒋姣
海通证券股份有限公司                      注册地址:上海市淮海中路 98 号
                                          办公地址:上海市广东路 689 号
                                          法定代表人:王开国
                                          电话:021-23219000
                                          传真:021-23219100
                                          联系人:金芸、李笑鸣
                                          客服电话:95553
                                          网址:

                                                                                    10
                              招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


光大证券股份有限公司                     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         法定代表人:薛峰
                                         电话:(021)22169999
                                         传真:(021)22169134
                                         联系人:刘晨
                                         客户服务热线:95525
                                         网址:
华安证券股份有限公司                     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
                                         鹅湖路 198 号
                                         公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天
                                         鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
                                         法定代表人:李工
                                         电话:0551-5161666
                                         传真:0551-5161600
                                         联系人:甘霖
                                         客服电话:95318、400-80-96518
                                         网址:
恒泰证券股份有限公司                     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
                                         东街 111 号
                                         办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
                                         东街 111 号
                                         法定代表人:庞介民
                                         联系人:魏巍
                                         电话:0471-4974437
                                         传真:0471-4961259
                                         客服电话:4001966188
                                         网址:
东吴证券股份有限公司                     注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                         法定代表人:吴永敏
                                         电话:0512-65581136
                                         传真:0512-65588021
                                         联系人:方晓丹
                                         客服电话:95330
                                         网址:
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司         注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                         楼 15 层 1809
                                         办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
                                         SOHO 现代城 C1809
                                         法定代表人:戎兵
                                         电话:010-52413385
                                         传真:010-85894285
                                         联系人:魏晨
                                         统一客服电话:400-6099-200


                                                                                    11
                               招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          公司网站地址: 


招商证券股份有限公司                      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
                                          A 座 38-45 层
                                          办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
                                          A 座 38-45 层
                                          法定代表人:宫少林
                                          电话:(0755)82960223
                                          传真:(0755)82960141
                                          联系人:林生迎
                                          客户服务电话:95565
                                          网址:


泰诚财富基金销售(大连)有限公司          注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中
                                          龙园 3 号
                                          办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中
                                          龙园 3 号
                                          法定代表人:林卓
                                          联系人:徐江
                                          电话:0411-88891212-119
                                          传真:0411-84396536
                                          统一客服电话:400-6411-001
                                          公司网站地址: 


世纪证券有限责任公司
                                          注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                          招商银行大厦 40-42 层
                                          办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                          招商银行大厦 40-42 层
                                          法定代表人:姜昧军
                                          联系人:王雯
                                          电话:0755-83199599
                                          传真:0755-83199545
                                          统一客服电话:4008323000
                                          公司网站地址: 


上海长量基金销售投资顾问有限公司          注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
                                          2 幢 220 室
                                          法定代表人:张跃伟
                                          电话:400-820-2899
                                          传真:021-58787698
                                          联系人:敖玲


深圳众禄基金销售股份有限公司              注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号


                                                                                    12
                               招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
                                          法定代表人:薛峰
                                          电话:0755-33227950
                                          传真:0755-82080798
                                          联系人:童彩平


蚂蚁(杭州)基金销售有限公司              注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路
                                          东2号
                                          法定代表人:陈柏青
                                          电话:0571-28829790
                                          传真:0571-26698533
                                          联系人:韩松志


诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限      注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
公司                                      7650 号 205 室
                                          法定代表人:汪静波
                                          电话:400-821-5399
                                          传真:(021)38509777
                                          联系人:李娟


上海好买基金销售有限公司                  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
                                          号 4 号楼 449 室
                                          法定代表人:杨文斌
                                          电话:(021)58870011
                                          传真:(021)68596916
                                          联系人:张茹


上海天天基金销售有限公司                  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
                                          号楼 2 层
                                          法定代表人:其实
                                          电话:400-1818-188
                                          传真:021-64385308
                                          联系人:潘世友


浙江同花顺基金销售有限公司                注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
                                          茂大厦 903 室
                                          法定代表人:凌顺平
                                          电话:0571-88911818
                                          传真:0571-86800423
                                          联系人:刘宁


上海陆金所基金销售有限公司                注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                          1333 号 14 楼 09 单元
                                          法定代表人:郭坚


                                                                                    13
                               招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          电话:021-20665952
                                          传真:021-22066653
                                          联系人:宁博宇


上海联泰资产管理有限公司                  注册地址:中国(上海)自由贸易区富特
                                          北路 277 号 3 层 310 室
                                          法定代表人:燕斌
                                          电话:400-046-6788
                                          传真:021-52975270
                                          联系人:凌秋艳


深圳市新兰德证券投资咨询有限公司          注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
                                          技园 4 栋 10 层 1006#
                                          法定代表人:杨懿
                                          电话:400-166-1188
                                          传真:010-83363072
                                          联系人: 文雯


嘉实财富管理有限公司                      注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
                                          上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
                                          元
                                          法定代表人:赵学军
                                          电话:400-021-8850
                                          联系人: 余永健
                                          网址: 


珠海盈米财富管理有限公司                  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
                                          6 号 105 室-3491
                                          法定代表人:肖雯
                                          电话:020-80629066
                                          联系人: 刘文红
                                          网址: 


北京新浪仓石基金销售有限公司              注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
                                          906
                                          法定代表人:张琪
                                          电话:010-62675369
                                          联系人: 付文红
                                          网址:


北京蛋卷基金销售有限公司                  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
                                          院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                          法定代表人:钟斐斐
                                          电话:4000-618-518


                                                                                    14
                               招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          联系人:戚晓强
                                          网址:


上海万得投资顾问有限公司                  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                          福山路 33 号 11 楼 B 座
                                          法定代表人:王延富
                                          电话:400-821-0203
                                          联系人:徐亚丹
                                          网址:


上海华信证券有限责任公司                  注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号
                                          环球金融中心 9 楼
                                          法定代表人:郭林
                                          电话:400-820-5999
                                          联系人:徐璐
                                          网址:


天津国美基金销售有限公司                  注册地址:天津经济技术开发区南港工业
                                          区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
                                          法定代表人:丁东华
                                          电话:400-111-0889
                                          联系人:郭宝亮
                                          网址:


北京汇成基金销售有限公司                  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
                                          11 层 1108
                                          法定代表人:王伟刚
                                          电话:400-619-9059
                                          联系人:丁向坤
                                          网址:


南京途牛金融信息服务有限公司              注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1
                                          号
                                          法定代表人:宋时琳
                                          电话:400-799-9999
                                          联系人:贺杰
                                          网址:


凤凰金信(银川)投资管理有限公司          注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区
                                          阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
                                          1402
                                          法定代表人:程刚
                                          电话:400-810-5919
                                          联系人:张旭


                                                                                    15
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                                          网址:


上海中正达广投资管理有限公司              注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                          302 室
                                          法定代表人:黄欣
                                          电话:400-6767-523
                                          联系人:戴珉微
                                          网址:


上海基煜基金销售有限公司                  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公
                                          路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
                                          发展区)
                                          法定代表人:王翔
                                          电话: 400-820-5369
                                          联系人:吴鸿飞
                                          网址: 


中民财富基金销售(上海)有限公司          注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
                                          7 层 05 单元
                                          法定代表人:弭洪军
                                          电话:400-876-5716
                                          联系人:茅旦青
                                          网址:


北京创金启富投资管理有限公司              注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                          号楼 215A
                                          法定代表人:梁蓉
                                          电话:400-6262-818
                                          联系人:魏素清
                                          网址: 


联储证券有限责任公司                      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                          333 号东方汇经中心 8 楼
                                          法定代表人:沙常明
                                          电话:400-620-6868
                                          联系人:唐露
                                          网址: 


上海华夏财富投资管理有限公司              注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号
                                          一幢二楼 268 室
                                          法定代表人:李一梅
                                          电话:13911253562
                                          联系人:吴振宇
                                          网址:https://www.amcfortune.com/


                                                                                    16
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上海挖财金融信息服务有限公司              注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                          杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
                                          法定代表人:胡燕亮
                                          电话:021-50810687
                                          联系人:樊晴晴
                                          网址: 


北京肯特瑞基金销售有限公司                注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                          1 号楼 22 层 2603-06
                                          法定代表人:江卉
                                          电话:01089189288
                                          联系人:徐伯宇
                                          网址: 


天津万家财富资产管理有限公司              注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎
                                          宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
                                          室
                                          法定代表人:李修辞
                                          电话:010-59013842
                                          联系人:王茜蕊
                                          网址:


北京植信基金销售有限公司                  注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食
                                          苑 10 号楼
                                          法定代表人:于龙之
                                          客服电话:4006-802-123
                                          邮箱:services@zhixin-inv.com
                                          公司网址:https://www.zhixin-inv.com/


腾安基金销售(深圳)有限公司              注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
                                          大厦 11 楼
                                          法定代表人:刘明军
                                          客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755-
                                          86013388
                                          公司网址:https://www.tenganxinxi.com/


北京恒天明泽基金销售有限公司              注册地址:北京市北京经济技术开发区宏
                                          达北路 10 号 5 层 5122 室
                                          法定代表人:周斌
                                          联系人:马鹏程
                                          联系电话:010-57756074
                                          客服电话:400-786-8868
                                          公司网址:


                                                                                    17
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济安财富(北京)基金销售有限公司           注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
                                           院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
                                           法定代表人:杨健
                                           联系人:李海燕
                                           联系电话:13501184929
                                           客服电话:400-673-7010
                                           公司网址:


北京百度百盈基金销售有限公司               注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1
                                           幢 1 层 101
                                           法定代表人:张旭阳
                                           联系人:王语妍
                                           联系电话:13810785862
                                           客服电话:95055-9
                                           公司网址:https://www.baiyingfund.com/

   基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。



3.2 注册登记机构

   名称:招商基金管理有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人:刘辉
   电话:(0755)83196445
   传真:(0755)83196436
   联系人:宋宇彬



3.3 律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   经办律师:刘佳、张雯倩
   联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

                                                                                     18
                                招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    执行事务合伙人:曾顺福
    电话:021-6141 8888
    传真:021-6335 0177
    经办注册会计师:汪芳、吴凌志
    联系人:汪芳



                                §4 基金名称

    招商盛达灵活配置混合型证券投资基金



                                §5 基金类型

    混合型证券投资基金



                                §6 投资目标

    本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下
为投资人获取稳健回报。



                                §7 投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债、地方
政府债券等)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的
0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低
于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
    如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。


                                                                                     19
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                                §8 投资策略

    1、大类资产配置策略
    本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场
趋势的综合分析,重点关注包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、
货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,同时强调金融市场投资者行为分析,关注资本市
场资金供求关系变化等因素,在深入分析和充分论证的基础上评估宏观经济运行及政策对
资本市场的影响方向和力度,形成资产配置的整体规划,灵活调整股票资产的仓位:
    2、股票投资策略
    本基金主要采取自下而上的选股策略。
    (1)使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估,初步筛选出具备
优势的股票作为备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面对
股票进行考量。
    盈利能力方面,本基金主要通过净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营
业务收入等指标分析评估上市公司创造利润的能力;
    成长能力方面,本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等指标分析评估上
市公司未来的盈利增长速度;
    估值水平方面,本基金主要通过市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、
自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等指标分析评估股票的估值是否有吸引
力。
    (2)公司质量评估
    在定量分析的基础上,基金管理人将深入调研上市公司,并基于公司治理、公司发展
战略、基本面变化、竞争优势、管理水平、估值比较和行业景气度趋势等关健因素,评估
上市公司的中长期发展前景、成长性和核心竞争力,进一步优化备选投资标的。
    3、债券投资策略
    本基金采用债券投资策略包括:久期策略、期限结构策略、个券选择策略和相对价值
判断策略等,对于可转换公司债等特殊品种,将根据其特点采取相应的投资策略。
    (1)久期策略
    根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对
未来利率走势做出预测,并确定本基金投资组合久期的长短。
    (2)期限结构策略
    根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者
对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测,收益率曲线的
变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶

                                                                                     20
                                  招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


式移动、曲线反蝶式移动,并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期
限结构,然后选择采取相应的期限结构策略。
    (3)个券选择策略
    通过分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测
收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评
判个券的投资价值。在个券选择的基础上,构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收
益和风险匹配情况,确定风险、收益匹配最佳的组合。
    (4)相对价值判断策略
    根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升
的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
    (5)可转换公司债投资策略
    由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价
值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,
选择相应券种,从而获取较高投资收益。
    4、权证投资策略
    本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素――标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。
    5、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期
货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,以实现管理市场风险和调节股票仓位的目
的。
    6、中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因
此本基金审慎投资中小企业私募债券。
    针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。
    针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化
比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
    7、资产支持证券投资策略
    在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种
进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。



                              §9 投资决策程序

                                                                                       21
                                  招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
    (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
    (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
    (4)基金经理发送投资指令;
    (5)交易部审核与执行投资指令;
    (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
    (7)基金经理对组合的检讨与调整。
    在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



                             §10 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合指数收益率。
    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,综合反映了沪深证券市场内大中市值公司
的整体状况。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券
市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地
反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与
本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更标的指
数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。



                             §11 风险收益特征

    本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种,预
期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



                             §12 投资组合报告


                                                                                       22
                                    招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      招商盛达灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《招商盛达灵活配置混合型
证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》。



1 报告期末基金资产组合情况

     序号               项目                 金额(元)        占基金总资产的比例(%)
       1     权益投资                         26,726,733.81                          80.04
             其中:股票                       26,726,733.81                          80.04
       2     基金投资                                      -                              -
       3     固定收益投资                        343,237.44                           1.03
             其中:债券                          343,237.44                           1.03
                     资产支持证券                          -                              -
       4     贵金属投资                                    -                              -
       5     金融衍生品投资                                -                              -
       6     买入返售金融资产                  1,500,000.00                           4.49
             其中:买断式回购的买入                        -                              -
             返售金融资产
       7     银行存款和结算备付金合            4,529,753.63                          13.56
             计
       8     其他资产                            293,946.25                           0.88
       9     合计                             33,393,671.13                         100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

     代码             行业类别             公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)
 A          农、林、牧、渔业                   1,199,728.40                           3.63
 B          采矿业                               751,170.00                           2.27
 C          制造业                            15,713,200.86                          47.51
 D          电力、热力、燃气及水生产和           924,140.00                           2.79
            供应业
 E          建筑业                             1,790,089.00                           5.41
 F          批发和零售业                                   -                              -
 G          交通运输、仓储和邮政业                         -                              -
 H          住宿和餐饮业                                   -                              -
 I          信息传输、软件和信息技术服         1,813,428.00                           5.48
            务业

                                                                                         23
                                      招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


J            金融业                              2,912,418.55                            8.81
K            房地产业                            1,622,559.00                            4.91
L            租赁和商务服务业                                  -                               -
M            科学研究和技术服务业                              -                               -
N            水利、环境和公共设施管理业                        -                               -
O            居民服务、修理和其他服务业                        -                               -
P            教育                                              -                               -
Q            卫生和社会工作                                    -                               -
R            文化、体育和娱乐业                                -                               -
S            综合                                              -                               -
             合计                               26,726,733.81                           80.81


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

        本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                            占基金资产净值比
    序号     股票代码      股票名称    数量(股)    公允价值(元)
                                                                                例(%)
     1       000063       中兴通讯         113,604          2,225,502.36                 6.73
     2       002841       视源股份          37,959          2,159,867.10                 6.53
     3       600498       烽火通信          58,300          1,659,801.00                 5.02
     4       002311       海大集团          64,750          1,500,257.50                 4.54
     5       002463       沪电股份         184,400          1,322,148.00                 4.00
     6       000002       万科 A            55,100          1,312,482.00                 3.97
     7       601169       北京银行         228,200          1,280,202.00                 3.87
     8       300450       先导智能          41,300          1,195,222.00                 3.61
     9       601186       中国铁建         102,700          1,116,349.00                 3.38
     10      600406       国电南瑞          58,800          1,089,564.00                 3.29


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号               债券品种          公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
    1      国家债券                                     -                                      -
    2      央行票据                                     -                                      -
    3      金融债券                                     -                                      -
           其中:政策性金融债                           -                                      -
    4      企业债券                                     -                                      -
    5      企业短期融资券                               -                                      -
    6      中期票据                                     -                                      -
    7      可转债(可交换债)                 343,237.44                                 1.04

                                                                                               24
                                    招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


  8      同业存单                                       -                                 -
  9      其他                                           -                                 -
  10     合计                               343,237.44                                1.04


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                            公允价值     占基金资产净值比
  序号      债券代码     债券名称        数量(张)
                                                              (元)         例(%)
   1       110047      山鹰转债                 1,490       148,657.30                0.45
   2       110046      圆通转债                   620        63,314.40                0.19
   3       110048      福能转债                   590        61,283.30                0.19
   4       113020      桐昆转债                   580        57,982.60                0.18
   5       110049      海尔转债                   120        11,999.84                0.04


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期
货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,以实现管理市场风险和调节股票仓位的目
的。



                                                                                         25
                                  招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

       根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



10.3 本期国债期货投资评价

       根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



11 投资组合报告附注


11.1

       报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码 000063)、北京银行(证券代
码 601169)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
       1、中兴通讯(证券代码 000063)
       根据 2018 年 6 月 13 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被相关机构处以罚
款。
       2、北京银行(证券代码 601169)
       根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
       对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2

       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3 其他资产构成

        序号                       名称                             金额(元)

                                                                                       26
                                   招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       1          存出保证金                                                    24,623.11
       2          应收证券清算款                                               263,089.24
       3          应收股利                                                               -
       4          应收利息                                                       2,745.77
       5          应收申购款                                                     3,488.13
       6          其他应收款                                                             -
       7          待摊费用                                                               -
       8          其他                                                                   -
       9          合计                                                         293,946.25


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



                                §13 基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
    招商盛达混合 A:

                               基金份               业绩比     业绩比较
                                          净值增
                               额净值               较基准     基准收益
           阶段                           长率标                           ①-③     ②-④
                               增长率               收益率     率标准差
                                          准差②
                                 ①                   ③         ④
 2016.08.30-2016.12.31         -1.90%      0.33%     -1.06%       0.37%     -0.84%    -0.04%

 2017.01.01-2017.12.31         18.35%      1.03%      8.60%       0.32%      9.75%     0.71%

 2018.01.01-2018.12.31         -31.44%     1.65%    -11.03%       0.66%    -20.41%     0.99%

自基金成立起至 2018.12.31      -20.40%     1.28%     -4.40%       0.50%    -16.00%     0.78%


    招商盛达混合 C:




                                                                                        27
                                 招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              基金份              业绩比     业绩比较
                                        净值增
                              额净值              较基准     基准收益
          阶段                          长率标                           ①-③     ②-④
                              增长率              收益率     率标准差
                                        准差②
                                ①                  ③         ④
 2016.08.30-2016.12.31        -2.10%     0.33%     -1.06%       0.37%     -1.04%    -0.04%

 2017.01.01-2017.12.31        17.57%     1.04%      8.60%       0.32%      8.97%     0.72%

 2018.01.01-2018.12.31        -31.71%    1.64%    -11.03%       0.66%    -20.68%     0.98%

自基金成立起至 2018.12.31     -21.40%    1.28%     -4.40%       0.50%    -17.00%     0.78%


   注:本基金合同生效日为 2016 年 8 月 30 日。




                            §14 基金的费用与税收


14.1 基金费用的种类

   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、基金销售服务费;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
   6、基金份额持有人大会费用;
   7、基金的证券、期货交易费用;
   8、基金的银行汇划费用;
   9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×1.5%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值




                                                                                      28
                                  招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“14.1 基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




                                                                                       29
                                   招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



14.4 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.5 与基金销售有关的费用

    1、申购费用

    本基金申购 A 类、C 类份额均需缴纳申购费,本基金采用金额申购方式。投资者在一天

之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。

    投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

               申购确认金额(M)                          申购费率
                  M<100 万元                               1.50%
           100 万元≤M<200 万元                             1.0%
           200 万元≤M<500 万元                            0.60%
                  M≥500 万元                             1000 元/笔

    本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

    申购费用的计算方法:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额

   申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额

   申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍

去,舍去部分归基金财产。

    2、赎回费用

    本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下表:

               连续持有时间(N)                          赎回费率
                    N<7 日                                  1.5%
                 7 日≤N<30 日                             0.75%
                 30 日≤N<1 年                              0.5%
                  1 年≤N<2 年                             0.25%
                    N≥2 年                                  0%

    (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)

    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率

    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍


                                                                                        30
                                   招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


去,舍去部分归基金财产。

    赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 A 类基

金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费,对持续持有期少于 30

日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续

持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 75%计入

基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回

费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将赎回费总额的 25%

计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,

不需召开持有人大会。

    C 类基金份额赎回费率如下表:

               连续持有时间(N)                          赎回费率
                    N<7 日                                  1.5%
                7 日≤N<30 日                               0.5%
                   30 日≤N                                   0%
    (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)

    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率

    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍

去,舍去部分归基金财产。

    赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基

金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

    3、转换费用

    (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,并根据上述规定按比例归

入基金财产。

    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转

入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费

用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

    (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

    4、基金管理人官网交易平台交易

     网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及



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                                  招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


基金管理人公告。

    5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。

    7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提

前公告。



                   §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 4 月 12 日刊登的本基金招募说明
书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。
    本次主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”。
    2、更新了“释义”。
    3、更新了“基金管理人”。
    4、更新了“基金托管人”。
    5、更新了“相关服务机构”。
    6、更新了“基金份额的申购、赎回及转换”。
    7、更新了“基金资产的估值”。
    8、更新了“基金的收益与分配”。
    9、更新了“基金的会计和审计”。
    10、更新了“基金的信息披露”。
    11、更新了“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”。
    12、更新了“基金合同的内容摘要”。
    13、更新了“基金托管协议的内容摘要”。
    14、更新了“招募说明书的存放及查阅方式”。




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招商盛达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                招商基金管理有限公司
                                    2020 年 2 月 28 日




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